Cómo crear un nuevo control

Para añadir un nuevo Control, seleccionamos el icono .

En la ventana emergente debemos ir rellenando, en primer lugar, los campos obligatorios marcado con * relacionados con la Información del Control. También podemos seleccionar las categorías del control (Tipo de control, Método de ejecución, Alcance del control, etc.) para que apliquen los valores de reducción que anteriormente hemos dado al crear las Plantillas de mitigación. Asimismo, en caso de ser multiempresa, podemos seleccionar que las empresas del grupo solo puedan acceder en modo lectura a los datos del control y prohibir que desde una empresa del grupo se pueda cancelar un control en ejecución.

Una vez completado, pasamos a Mitigación del Riesgo, donde podemos describir las acciones que se aplicarán para mitigar el riesgo a través del control.

Después pasamos a Programación, donde seleccionamos uno o más riesgos y a su vez una medida vinculada a ese riesgo/s y generamos al menos una Programación .

También existe la posibilidad de ver la Documentación de la medida.

Podemos seleccionar que se notifique automáticamente a la Unidad de Cumplimiento de la finalización de una programación del control.

Nueva Programación

Rellenamos los distintos campos como, por ejemplo, Frecuencia (una vez, cada 15 días, mensual, etc.), Fecha de Inicio, Recurrencia, etc. También podemos seleccionar que sea Obligatorio adjuntar documentación a la tarea asociada al control.

Tenemos la posibilidad de que se aplique una reducción en la probabilidad y/o impacto cuando se alcance el porcentaje que designemos de tareas superadas por programaciones.

Debemos designar un Responsable/s de Ejecutar el Control que podemos seleccionar entre:

Además, podemos Añadir aprobador del Control diferente del responsable de ejecutar el control y los días que dispone para verificarlo.