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Compliance

Módulo de Compliance

Gestión y control total sobre los Riesgos de una organización, así como creación y gestión de Medidas para mitigar dichos Riesgos, y Controles que verifiquen que esas Medidas se están cumpliendo.

Riesgos​

  • Creación, modificación y seguimiento de la evolución de los riesgos.
  • Vinculación de los Riesgos con las Fuentes de Obligación (delitos, normativas internas, etc.) de múltiples Marcos Normativos (Compliance penal, ISO’s, SAPIN II, FCPA, UKBA…etc.).
  • Posibilidad de asignar responsables al riesgo.
  • Capacidad de elegir los departamentos afectados por el Riesgo.

Medidas​

  • Creación y gestión de Medidas.
  • Asignación de tareas a terceros para su cumplimentación.
  • Mitigación automática de los Riesgos asociados a la medida al finalizar correctamente la tarea.
  • Posibilidad de adjuntar documentación alojándose en el repositorio documental.

Controles​

  • Creación y gestión de Controles.
  • Creación de Controles recurrentes mediante tareas.
  • Asignación de tareas a terceros para su cumplimentación.
  • Mitigación automática de los riesgos asociados al Control al finalizar correctamente la tarea.